SEC:提供IEO的交易所需註冊且納入監管
合作媒體:金色財經
CoinDesk / 譯者:Jason / 何渝婷編譯 2019-05-14 14:25

在本週一(5月13日)舉行的CoinDesk共識大會2019上,美國證券交易委員會數位資產和創新高級顧問瓦萊麗·斯澤帕尼克(Valerie Szczepanik)透露,一些發行IEO產品的加密貨幣交易所可能已經違反了美國證券法,但她沒有指出具體的交易所名稱。

 

在與彭博社記者馬修·萊辛(Matthew Leising)的對話中,瓦萊麗·斯澤帕尼克表示,凡是透過上幣收取費用、或是幫助IEO賣方吸引買方的加密貨幣交易所,都會被歸入為從事經紀人或經銷商業務。這意味著,只要買方和賣方都在美國且推出了代幣銷售業務、並從中收取交易費用的交易所,都屬於美國證券交易商的法律定義。

 

因此,提供IEO服務的加密貨幣交易所,需要遵循經紀自營商(broker-dealers)、替代交易系統(ATS)或美國國家證券交易所的註冊和許可要求。瓦萊麗·斯澤帕尼克進一步表示:「如果提供IEO服務的加密貨幣交易所,沒有按照監管要求註冊,同時IEO產品的買方和賣方都在美國且在美國市場經營業務,那麼他們可能會有麻煩。」

 

不過,瓦萊麗·斯澤帕尼克目前沒有指出哪些推出IEO服務的加密貨幣交易所,在美國證券交易委員會的管轄範圍之內。即便如此,我們知道幣安、OKEx、Bittrex和KuCoin等交易所都已經推出了各自的IEO產品和服務,而且已經為他們帶來了數百萬美元的費用收入。其中幣安的Launchpad最有名,該平台在今年一月通過公開銷售BitTorrent代幣,為這家波場旗下的文件共享服務公司募集了740萬美元。

  

瓦萊麗·斯澤帕尼克建議加密貨幣交易所可以參考,美國證券交易委員會針對 TokenLot 提起的一個訴訟案件,該案件可能會幫助交易所深入瞭解監管方向,也具有一定的指導意義。事實上,TokenLot平台去年幫助買家處理首次代幣發行(ICO),雖然平台本身沒有ICO,但在這種情況下,美國證券交易委員會依然有權對其進行執法行動,因為該平台參與了代幣分發且充當經紀人和交易商的角色,因此是違反證券註冊條款的。

 

本文為金色財經授權刊登,原文標題「SEC:提供IEO的交易所需註冊且納入監管