在本週一（5月13日）舉行的CoinDesk共識大會2019上，美國證券交易委員會數位資產和創新高級顧問瓦萊麗·斯澤帕尼克（Valerie Szczepanik）透露，一些發行IEO產品的加密貨幣交易所可能已經違反了美國證券法，但她沒有指出具體的交易所名稱。
在與彭博社記者馬修·萊辛（Matthew Leising）的對話中，瓦萊麗·斯澤帕尼克表示，凡是透過上幣收取費用、或是幫助IEO賣方吸引買方的加密貨幣交易所，都會被歸入為從事經紀人或經銷商業務。這意味著，只要買方和賣方都在美國且推出了代幣銷售業務、並從中收取交易費用的交易所，都屬於美國證券交易商的法律定義。
因此，提供IEO服務的加密貨幣交易所，需要遵循經紀自營商（broker-dealers）、替代交易系統（ATS）或美國國家證券交易所的註冊和許可要求。瓦萊麗·斯澤帕尼克進一步表示：「如果提供IEO服務的加密貨幣交易所，沒有按照監管要求註冊，同時IEO產品的買方和賣方都在美國且在美國市場經營業務，那麼他們可能會有麻煩。」
不過，瓦萊麗·斯澤帕尼克目前沒有指出哪些推出IEO服務的加密貨幣交易所，在美國證券交易委員會的管轄範圍之內。即便如此，我們知道幣安、OKEx、Bittrex和KuCoin等交易所都已經推出了各自的IEO產品和服務，而且已經為他們帶來了數百萬美元的費用收入。其中幣安的Launchpad最有名，該平台在今年一月通過公開銷售BitTorrent代幣，為這家波場旗下的文件共享服務公司募集了740萬美元。
瓦萊麗·斯澤帕尼克建議加密貨幣交易所可以參考，美國證券交易委員會針對 TokenLot 提起的一個訴訟案件，該案件可能會幫助交易所深入瞭解監管方向，也具有一定的指導意義。事實上，TokenLot平台去年幫助買家處理首次代幣發行(ICO)，雖然平台本身沒有ICO，但在這種情況下，美國證券交易委員會依然有權對其進行執法行動，因為該平台參與了代幣分發且充當經紀人和交易商的角色，因此是違反證券註冊條款的。
本文為金色財經授權刊登，原文標題「SEC：提供IEO的交易所需註冊且納入監管」