比上一年度高39%!2019年美國CFTC獲得逾13億美元的行政罰款
合作媒體:榮格財經
科技前沿 / 鄭寧編譯 2019-11-29 15:40

(示意圖/圖片來源為Pixabay)

 

美國商品期貨交易委員會(CFTC)在2019財年獲得超過13億美元的行政罰款,其中包括從加密貨幣營運商處收取的處罰金。

 

根據美國商品期貨交易委員會(CFTC)2019財年的年度報告,該監管機構在其執法行動中獲得的罰金,包括民事罰款、非法所得和歸還財產,總計1,321,046,710美元。這個數字比上一個財政年度高了39%。

 

惡名昭彰的加密詐欺案件

 

儘管CFTC沒有具體說明,從與數位貨幣相關的公司獲得的監管罰款確切金額,但它提到了涉及比特幣詐欺的幾項指控,像是1.47億美元的加密專案Control-Finance Ltd,該公司欺騙了1,000多名投資者,至少把22,858個BTC用於洗錢。

 

CFTC還提到了針對Jon Barry Thompson的民事案件,後者被指控需要為700萬美元的BTC詐欺行為負責;以及Joseph Joseph Kim,被指控挪用了數名用戶的比特幣和萊特幣,並被罰款110萬美元。該文件補充說明:「該司成功地對涉及其先前指控的數位資產案件進行了訴訟,獲得了其他裁定,這些裁決確認了委員會有權起訴,涉及符合法定商品定義的數位資產詐欺和操縱行為。」

 

CFTC提出了69項執法行動,略高於五年平均值67.5件。

 

CFTC新主席呼籲對加密貨幣採取基於原則的監管

 

11月初,CFTC主席塔爾伯特(Heath Tarbert)呼籲對加密貨幣進行「基於原則的監管」。塔爾伯特稱,這種方法涉及從詳細規則轉變為更多地依賴高級和「廣泛陳述的原則」來定義受監管公司和產品的標準。

 

在2019年10月下旬,該委員會授予其金融科技研究部門LabCFTC獨立營運辦公室的地位。在等級被提高後,CFTC的金融科技中心開始直接向塔爾伯特彙報。在公告中,塔爾伯特指出:「區塊鏈、數位資產和其他發展,對我們的經濟發展有著很大的意義。現在是LabCFTC發揮更大作用的時候了,因為我們將致力於開發和編寫這些變革性新產品的規則。」

 

本文為榮格財經授權刊登,原文標題為「2019年美國CFTC通過行政處罰獲得逾13億美元